脑机接口（brain-computerinterface，BCI），是在大脑/脊髓与外部设备之间创建信息通道，通过采集和解码中枢神经活动进行意图识别和输出，操控外部装置并接收反馈信息，构成闭环的人机交互系统。主要应用于人体机能障碍的补偿与修复，以及人类行为能力的增强。

BCI技术依据信号来源分为非植入式和植入式两条技术路线。非植入式采用无创手段获取中枢神经信号，包括脑电图（EEG）、功能磁共振（fMRI）、功能性近红外光谱（fNIRS）、脑磁图（MEG）和超声技术等手段。非植入式朝向小型化、无线化、可穿戴方向发展^［1］。植入式通过手术将BCI装置植入中枢神经系统，以实现高质量神经信号采集。常见装置根据植入位置分为：硬膜外电极、皮质电极（ECoG）、脑内电极［如微丝电极、深部电极如立体脑电图（SEEG）和脑深部电刺激（DBS）］。也有经血管导入到特定脑区的技术，称为介入式BCI。记录装置的电极依据材质不同分为柔性和刚性两类。常见贴片状的柔性电极包括ECoG电极、微型ECoG电极（μECoG），微丝状的柔性电极植入时需配合临时硬化手段或植入机器人。植入式BCI技术朝向柔性化、高通量化、无线化、抗强磁化方向发展^［2］。

BCI在神经系统疾病领域具有广阔的应用前景，主要用于补偿与替代患者的运动、交流、感知功能，实现脑功能检测与评估、意图识别与输出、神经调控、基于BCI的主动康复及人机交互。然而，当前BCI技术大多处于实验研究阶段，其临床应用缺乏系统性的验证。为了进一步规范我国神经系统疾病BCI的研究伦理准则和临床研究流程，提升国内神经系统疾病的诊疗水平，中华医学会神经外科学分会和中国卒中学会脑血管外科分会牵头，组织神经外科、神经内科、工程技术、计算机信息科学、伦理学、科技哲学等多学科领域的专家深入研讨，共同制订本共识。本共识以规范临床研究的实施与管理为主，旨在讨论人体机能障碍的临床补偿与修复，不涉及用于增强正常人群能力的BCI技术^［3］。

第一部分共识制订过程

本共识自2023年10月至2024年4月期间，由专家共识撰写委员会针对BCI在神经系统疾病领域的学术论文、行业报告及相关政策文件进行了充分检索，通过在Pubmed、万方医学、中国知网等数据库中，使用“neurologicaldisorders”“nervoussystemdisease”“neurologicaldisorders”“brain-computerinterface”“brain-machineinterfaces”“BCI/BMI”“security/safety”“risk/difficulty”“clinicalresearchonbraincomputerinterface”“clinicalresearch”“神经系统疾病”“脑机接口”“脑机接口安全性/风险性”“脑机接口临床试验”“临床研究”关键词检索，并按照高证据级（如系统评价/荟萃分析、随机对照研究）、高引用率等标准，系统评估筛选文献后形成初步意见，经多学科专家研讨和德尔菲法表决，共同凝练制订了本共识。本共识旨在为拟开展神经系统疾病BCI临床研究的研究人员提供指导性意见，为相关部门制定发展BCI技术、开展研究等相关政策提供参考，进一步规范研究伦理准则和临床研究流程，以促进BCI技术在神经系统疾病治疗中的应用和发展。

第二部分神经系统疾病脑机接口临床研究现状及伦理原则

目前，利用BCI技术已开展的临床研究包括脑功能状态检测预警和调控干预，以及损伤功能的修复和替代。涉及阿尔茨海默病、癫痫、脑卒中、帕金森病、脊髓损伤、抑郁症、孤独症、意识障碍、肌张力障碍、肌萎缩侧索硬化（ALS）等疾病^［4］。

脑功能检测BCI对意识障碍患者采用视、听、触觉等多模态范式监测残存意识，评估意识状态以制定诊治策略与方案。认知障碍患者采用BCI范式早期识别和干预，结合神经反馈训练促进认知能力改善和提升。神经调控干预BCI多集中在神经功能障碍疾病（帕金森病、脑卒中、癫痫等）、神经功能紊乱疾病（抑郁症、强迫症、睡眠障碍等）^［5］及广泛性神经发育障碍疾病（孤独症、弱视等）^［6］，如通过脑电实现视野测量，从而辅助弱视、青光眼等疾病的诊断；还可通过检测脑电辅助诊断注意力缺陷、多动症和孤独症等疾病，并结合电、磁及多感官刺激进行神经反馈干预治疗。

外伤、脑肿瘤或脑血管疾病等神经系统疾病都有可能导致运动、感知觉、认知、语言和情绪出现功能损伤。BCI技术可依据干预目标针对多种损伤功能进行修复替代^［7］。

（1）运动功能的损伤修复方面，BCI技术能结合虚拟现实、游戏软件、康复机器人、功能性电刺激等技术有效改善痉挛状态和粗大运动功能，提升精细运动技能^［8］。

（2）运动功能的替代方面，BCI技术能够辅助高位截瘫等永久性神经损伤的患者自主行走，以及实现机械臂、轮椅、假肢和智能家居的控制^［9］。

（3）感知觉功能的修复和替代方面，人工耳蜗是修复和替代听障患者听觉的典型BCI技术，BCI技术在耳鸣等听神经受损疾病方面也存在优势^［10］。BCI技术通常以视网膜或视皮质植入视觉假体实现视觉功能的修复和替代^［11］。

（4）言语功能的替代方面，BCI技术可实现患者语言和意图的解码输出研究利用技术直接解码相关皮质的语言信息，结合语音转换和虚拟现实技术进行文字、语言和面部表情的直接输出^［12,13］。

基于《关于加强科技伦理治理的意见》（2022）、《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》（2023）、《科技伦理审查办法（试行）》（2023）、《脑机接口伦理原则和治理建议书》（2023）等法律法规和相关建议，提出不伤害、尊重自主、隐私保护、透明公开、公平公正的伦理原则，以促进BCI临床研究符合伦理规范。

临床研究应确保的主要目标为患者功能改善，而非正常人群的功能增强。BCI临床研究应符合的伦理原则：

（1）不伤害原则：评估BCI临床研究的安全性，平衡风险与收益，保障知情同意。

（2）尊重自主原则：确保BCI临床研究过程中尊重患者认知和行为的自主性。

（3）隐私保护原则：妥善保护受试者的脑隐私相关数据，防止隐私泄露。

（4）透明公开原则：研究者应适时公开发布其临床研究结果，包括其不良结果，并定期更新其研究进展，建立可问责机制。

（5）公平公正原则：在受试者的选择上，要确保公平公正，在设计算法时应避免算法偏见。

第三部分神经系统疾病脑机接口临床研究开展路径

BCI从提升现有神经信号采集、分析和解码能力，以及改善刺激干预水平两个方面来实现患者能力的补充与提高。关键技术包括：

（1）改进采集设备和方法，提高神经信号采集质量和精度^［14］；

（2）建立和发展各种实验范式，实现神经信号的稳定引出与标注^［15］；

（3）优化和改进分析算法，提高信号解码能力，加强神经调控，实现闭环式人机控制^{［14，16］}。其中，植入式BCI还具有验证元器件物理性能及生物相容性，为BCI技术的改进提供证据。

尽管BCI技术在神经系统疾病的诊断和治疗中具有积极而广泛的应用前景，但大多数现有的BCI系统仍处于实验室演示阶段，其应用的安全性、有效性均缺乏系统性的临床验证，亟待临床研究予以验证和评定。

（一）动物研究

涉及患者的BCI新技术与方法，临床研究前必须进行相应的动物研究（详见附录，请扫描文章首页二维码查看附录），以提供动物应用的安全性和有效性证据。如开展植入式BCI相关活动，需提供大动物安全性和有效性报告。BCI动物研究应遵循我国的《实验动物管理条例》及《关于善待实验动物的指导性意见》等相关管理规定，遵循“替代、减少、优化”原则。

（二）研究资格证书与检测报告

在启动临床研究之前，除动物实验外，还需具备国家或官方机构认定出具的相关资格证明：科技伦理审查登记证明、科研项目备案证明、设备检验报告、设备测试报告及临床研究许可证等。

（三）临床研究设备分类管理

根据国家药品监督管理局（NMPA）的《医疗器械分类目录》，植入式BCI、具有刺激及康复治疗效果的非植入式BCI应按Ⅲ类医疗器械管理，其他类型的非植入式BCI按Ⅱ类医疗器械管理。

1.已取得国家医疗器械相关资质的器械：已获中国食品药品监督管理局（CFDA）批准，或取得国家医疗器械注册证的产品，如EEG等各类神经信号非植入器械，DBS、ECoG等植入式器械，以及已用于临床常规诊疗的器械，可按现行临床研究伦理审查要求申请与报备管理方法完成。

2.对仅完成产品型检的BCI器械：申请临床研究时需出具完备的临床前动物实验报告，并提供包括但不限于详细研究方案、风险控制方案等伦理申请文件，经医院伦理委员会及复核部门审核通过后，方可进入临床研究应用。

3.仅完成临床前研究的器械：对于尚未完成注册或未进行产品型检的器械，而仅完成临床前研究者，应按照《创新医疗器械特别审查程序》（国家药监局）的要求，提出符合法律、政策和临床试验与医疗创新规范的专门批准申请；或经政府相关部门组织、指派、认定的专门机构及由专家组成的学术委员会进行充分论证，获得批准后可参照仅完成产品型检的BCI器械管理办法，申请临床研究；对于侵入式BCI器械，专家委员会论证可参考附录。

（四）临床研究资格限定

BCI临床研究必须在医疗机构内进行，医疗机构应具有良好临床研发基础与经验，并具有完善的伦理审查与研究质量监管能力，研究负责人应具备BCI研究经验及药物临床试验管理规范（GCP）证书，其他研究人员需经过相关专业培训。

植入式BCI临床研究具有技术要求复杂和操作风险高等特点，除具备前述所要求的资格外，现阶段应限制为由国家医学中心的医疗机构牵头开展，科研高校的附属医院、省级或以上的“三甲医院”、取得特别许可的医学中心参与研究。其中外科植入负责人应由神经外科的正高或副高级医师担任，并具有与拟行植入方式相关的手术经验。

（五）伦理审查及复核

BCI临床试验内容应得到独立的伦理审查委员会审查，并对公开的审查结果负责；研究方案包括技术路线、预期成果、预估的样本量及依据、纳入排除标准、干预与对照措施、疗效评定指标、知情同意文件、数据隐私管理及不良事件预案。关键技术及指标应包括：神经信号的获取形式（植入/非植入）、脑机交互范式、编解码算法协议和干预手段。植入式BCI临床研究，除完成常规的伦理申报流程外，由省级或以上科技主管部门组织成立的BCI临床研究专家伦理委员会进行复核，并实施定期跟踪审查（不低于6个月）。

BCI目标是利用患者意图直接控制辅助设备，根据目前技术发展的实际水平，临床研究可分为脑功能评测、脑功能修复和替代两大类^［4］。

（一）评测脑功能状态的BCI临床研究

通过不同检测手段进行神经信号采集和特征提取，用于患者意识状态评定、脑电异常监测和定位、康复及疗效评价等。

1.非植入式BCI：目前非植入式BCI改善信号质量主要通过增加导联数、提高信号信噪比等，特征提取依靠实验范式及算法等的优化。

（1）实验范式：实验范式的设计要考虑被试患者的具体病情与身体状况。在临床研究中应根据患者脑功能障碍状态或意识水平，对实验范式进行必要的改进和优化及专门的设计，以提高脑电特征的特异度和敏感度^［17］。

（2）算法优化：算法是BCI关键组成部分，需要在数据结构与预处理流程、通用的解码算法框架及提高在线系统实时效率上进行研究，形成稳定、实用及普适性高的分析方法与指标^{［18,19,20］}。

（3）电极改进：为降低头皮电极阻抗并提高应用便捷性，出现了可快速佩戴的干电极、湿电极^［21］和半干电极^［22,23］等改进。临床研究中应关注信号采集质量的提升，如电极阻抗、连续记录的有效时长、佩戴的舒适度与皮肤耐受性；做出安全性、有效性及可用性的评定^［24］。

（4）靶区定位技术：一些实验范式需要记录特定脑区的脑电信号，基于标准解剖图谱常无法精确定位，导致无法记录有效信号。需根据个体化的功能性脑图谱或诱发电位（经颅磁刺激诱发的运动诱发电位、中央脑沟的反向电位等）进行靶区规划^［25,26］。

2.植入式BCI：除了与非植入式方法相同的实验范式、算法优化等关键技术外，植入式需进行更多技术及方法的研究。

（1）植入方式及路径：安全和精准的植入路径和位置，是植入式BCI获取高质量神经信号的前提^［27］。植入位置需按照试验设计及临床前动物完成验证的方案实施，植入术式应尽量采用临床成熟方法，通过手术导航或计划系统辅助下完成^［28］；若确需修改植入位置及电极数量，需提供充分依据与说明。

（2）元器件性能及安全性观察：针对不同植入式BCI元器件的物理性能研发测试，主要关注柔性电极的易用性、植入稳定性、电极位置调整后的可用性，高机械匹配性（超柔性）、高记录性能（高精度和高密度）和长期稳定及生物相容性等性能^［29］。其他性能如元器件封装、芯片工作稳定性等也会影响临床应用。手术及植入具有较高风险，也应关注其急性和慢性并发症。

（3）经血管介入方式：新型BCI电极颅内植入方法，应用经验少且缺乏适用电极，长期记录效应及可能危害尚不可知^［30］。应仔细分析可记录的脑区及范围，信号质量与可用性；同时评估植入微小血管的破裂、血栓形成等可能隐患。

（4）效能评定：植入式BCI研究期间，需对每例患者进行逐一连续的评定并报告，评定与报告的内容包括但不限于：

①BCI研究的预期目标与实现情况；

②干预测试下发生的收益与不良事件；

③患者风险收益分析。

（二）修复或替代神经功能障碍的BCI临床研究

修复或替代神经功能障碍的BCI临床研究，除应达到脑功能评测研究的各项研究内容外，还需具备：

（1）使用无创或有创神经调控刺激技术时，需重点优化刺激靶区/靶点、程控策略，观察刺激效应的有效性、安全性，及与现有方式的性能对比^［31］。

（2）应严密动态监测与评定，监测人体生物学效应及不良反应；实验范式与算法优化提供的刺激或调控策略，应关注安全范围，考虑不同的生理指标检测以保证患者的实验安全^［32］。避免刺激诱发癫痫发作等危险。

（3）通过稳态视觉诱发电位（SSVEP）可实现词语拼读、运动想象可进行肢体主动康复训练或设备操控、电刺激增强下运动想象并与外骨骼机器人交互，帮助瘫痪患者行走^［33］；应在诱发运动意图的实验方式和快速在线算法上，进行特定设计与改进，并协助患者对实验范式进行配合及训练^［34,35］。

（4）充分告知患者BCI技术能识别与输出的任务种类、响应速度、外部装置的自由度等内容^［36］，尚无法实现充分的功能替代。受益程度依赖患者进行长时间的使用训练及BCI系统迭代升级^［37］。

（三）不良事件与管理

BCI的脑功能检测、修复和功能替代过程中，存在多种不良事件可能，尤其是植入式BCI技术，应建立健全风险评估机制及应急预案体系，出现不良事件时应详细记录并恰当处理^［38］。

1.非植入式BCI：

（1）皮肤的接触性病损：电极导致的皮肤过敏、破溃，电刺激导致的皮肤灼伤等^［24］；

（2）刺激诱发异常脑活动：颅外电磁刺激等导致大脑神经活动的不良影响，如癫痫、症状加重及大脑发育异常等^［39］；

（3）脑功能评定不准确：解码不准导致病情误判^［40］。应在操作中认真观察，出现可疑情况及时处置，启动治疗预案。

2.植入式BCI：包括急性和慢性不良事件。

（1）急性并发症如电极折断、电极移位、导线断裂、急性排异反应等元器件引发，手术操作相关颅内出血、感染、脑脊液漏及脑功能损伤等并发症；癫痫发作、幻觉等刺激相关并发症^［41］。术后应密切观察病情并及时进行检查，若预估可能导致不良结局，应尽快调整、干预消除隐患，甚至取出植入物。

（2）慢性并发症主要由异物排斥反应，如颅内无菌性炎症、组织水肿及占位效应、电极排斥反应及包裹形成、切口感染或刺激器外露等引起，保守治疗无效时应尽快取出植入物^［42］；

（3）当排斥反应使装置工作效能下降或完全失效时，必要时取出植入物。

（四）研究评定与结果公布

1.研究提前终止：当满足以下任一条件时，应提前终止研究：

（1）提前完成目标；

（2）发生严重不良事件：癫痫发作、颅内出血等^［36］；

（3）未完成研究计划所设定的节点，且未进行有效报告；

（4）违反监管评定与机制；

（5）受试者自主决定退出或监护人要求退出。

2.研究结果的公开：临床研究结束后应尽快向研究批准部门呈报全面的研究总结报告，包括开题报告、中期报告、阶段性成果及结题报告，以便对研究合规性、成果有效性以及设备安全性等进行评估。临床研究报告可以通过学术期刊、媒体等途径公开发布，或仅向特定群体或机构部分发布，应确保报道的科学性和客观性。保障患者隐私，同时注明来源与出处，尊重他人知识产权。

1.长期并发症问题：临床研究应设定长期观察和随访，对期间出现的不良事件进行评估诊断，根据患者具体病情和需求进行个性化诊疗，以保障患者利益最大化^［43］。及时建立研究负责人和患者的全面沟通机制，共同协商和处置不良损害。此外，针对未能协商解决的不良事件，应及时通过法律程序予以解决。

2.社会影响问题：

（1）隐私安全：保护BCI技术获取的患者思维、情绪和健康状况等神经隐私信息，禁止未经知情同意的数据处理或信息公开，避免个人隐私泄露风险^［44］。

（2）个体身份影响：BCI可能影响自主性和自我认知^［45］，需关注患者自我认同感，确保BCI不会取代或削弱其自主判断决策能力^［46］。

（3）技术排斥：长期健康风险、歧视标签^［47］及个人隐私等可能导致患者排斥，影响临床研究后续开展。

本共识的制订参考了BCI最新研究进展，经过多领域专家们的研讨和反馈，多次修改后形成定稿。然而，BCI作为一项新兴技术，临床应用面临着伦理道德、安全风险等诸多瓶颈与挑战，其临床使用方法和价值仍有诸多关键点值得探讨。因此，应该积极、稳妥地推动BCI技术在不同场景及疾病的验证与应用，建立规范的临床研究标准与路径，共同推动BCI技术的稳健发展。本共识仅代表专家组的观点，不具备法律效力。未来，随着BCI临床研究的陆续开展，将为后续共识制订提供更高价值的临床证据和指导。